模块一 投资的内涵及其与宏观经济的关系模块一 投资的内涵及其与宏观经济的关系-测验1、以下不属于直接投资的是：
a、购置商品房
b、研发投资
c、投资建厂
d、修建铁路
2、投资的特性不包括：
a、期望获得一定收益
b、存在一定风险或不确定性
c、获得无风险收益
d、延迟消费
3、政府修建基础设施的行为属于：
a、金融投资
b、非盈利投资
c、直接投资
d、间接投资
4、企业在二级市场购买上市公司股票的行为属于：
a、直接投资
b、实物投资
c、战略投资
d、金融投资
5、以下说法错误的是：
a、企业的研发投入也是实物投资的一种
b、居民的银行存款行为属于金融投资
c、实物资产和金融资产的区别在于该资产是否可以创造商品或服务等价值
d、政府的公开市场操作属于间接投资
6、在宏观的国民经济的层面上，企业部门的金融负债主要来自于：
a、企业部门
b、政府部门
c、居民部门
d、企业和政府部门
7、虚拟经济对实体经济来说：
a、会挤压实体经济的发展
b、既可能有辅助作用，又可能有挤压效果
c、相互独立
d、有好的辅助影响
8、在市场无摩擦的情况下，托宾q的临界值为：
a、0
b、100
c、1
d、10
9、表1-2 2011年我国居民部门资产负债表（单位：亿元） 总资产 1614325 金融负债 136012 非金融资产 1036291 消费贷款 88717 房地产 962875 经营贷款 47295 汽车 54458 净金融资产 442022 农村固定资产 18958 净资产 1478313 金融资产 578034 通货及存款 408984 债券 1898 股票 59755 其他 107397 表1-3 2011年我国企业部门资产负债表（单位：亿元） 总资产 1968060 金融负债 1168109 非金融资产 1255310 短期借款 194875 固定资产 689625 长期借款 202313 存货 366971 其他 770921 其他 198714 净金融资产 -492051 金融资产 712750 净资产 916202 货币资金 285166 企业间信用 289096 长期股权投资 70977 其他 67511 请根据表1-2和1-3，回答以下问题： 在居民部门的金融资产中占绝大部分比例的通货及存款主要是与企业部门的哪个条目勾稽起来的？
a、净资产
b、长期股权投资
c、货币资金
d、金融负债
10、请根据上题中的表1-2和表1-3回答，居民部门的净金融资产主要与企业部门的哪个条目勾稽起来的？
a、金融负债
b、金融资产
c、非金融资产
d、净资产
11、我国的国民储蓄主要来源于：
a、居民和企业
b、居民和政府
c、企业
d、居民
12、投资储蓄恒等式c s=c i中右边的c为：
a、投资者所投资的商品价值
b、生产者所生产的商品价值
c、居民消费的商品价值
d、居民投资的商品价值
13、投资储蓄恒等式：
a、只有在经济均衡的情况下成立
b、在经济均衡和不均衡的情况下都成立
c、在经济均衡和不均衡的情况下都不成立
d、只有在经济不均衡的情况下成立
14、根据投资-储蓄恒等式，当消费短期减少和长期持续减少时企业会：
a、短期和长期都会缩减生产
b、短期缩减生产，长期增加生产
c、短期和长期都会增加生产
d、短期增加生产，长期缩减生产
15、根据凯恩斯的理论，居民的消费主要取决于：
a、储蓄意愿
b、经济情况
c、收入水平
d、投资意愿
16、在大部分情况下，农村居民储蓄率（）城镇居民储蓄率。
a、高于
b、低于
c、不确定
d、等于
17、投资乘数的值：
a、大于0小于1
b、等于1
c、小于0
d、大于1
18、根据稳态经济学，当两个经济体有着相同的生产函数、相同的折旧率和相同的储蓄水平时，两个经济体的初始状态相同和不同的情况下人均产出：
a、初始状态相同时会趋于一个相同的值，初始状态不同时不会
b、都不会趋于一个相同的值
c、都会最终趋于一个相同的值
d、初始状态不同时会趋于一个相同的值，初始状态相同时不会
19、储蓄率的变动只能影响经济体稳态时人均产出的变动而无法改变经济体的产出增长率，这种影响被称之为：
a、具有水平效应也具有增长效应
b、具有水平效应但不具有增长效应
c、具有增长效应但不具有水平效应
d、既不具有水平效应也不具有增长效应
20、关于储蓄水平和人均产出水平之间的关系，以下说法正确的是：
a、储蓄率水平的变动对人均产出没有影响
b、储蓄率水平存在一个最优值
c、储蓄率水平可以无限制的提高人均产出
d、储蓄率水平越低，人均产出水平越高
21、相对于索洛模型，内生增长模型的进步在于：
a、将人口增长率加入模型
b、考虑了储蓄率的影响
c、考虑了折旧率的影响
d、将技术进步和知识纳入内生变量
22、关于投资规模的说法以下说法正确的是：
a、年度投资规模是一个长期和存量的概念
b、在建投资规模是一个短期和流量的概念
c、年度投资规模是一个短期和流量的概念
d、年度投资规模和在建投资规模没有关系
23、政府投资的目的是：
a、稳定经济
b、社会福利最大化
c、调整产业结构
d、其他三个选项都对
24、关于政府投资以下说法错误的是：
a、政府投资对企业投资有挤出效应
b、利润不是政府投资所考虑的目标
c、政府投资的投资主体不一定是政府
d、政府投资对企业投资有引导作用
25、调整推算法的缺陷在于：
a、需要主观选择生产函数
b、对数据要求太高，无法进行国际比较
c、只适用于发展中国家
d、结果不稳健
模块二 行业投资分析模块二 行业投资分析-测验1、请辨别以下哪两种产品不属于同一个行业：
a、普通数码相机和手机
b、可乐和橙汁
c、网络电视盒子和有线电视服务
d、高档时装和普通时装
2、行业近视症是指：
a、不能及时根据用户需求的改变而改变自身的产品和业务
b、仅从产品而不是从用户的角度来定义行业
c、其他三项都不对
d、没有考虑来自于其他行业的竞争
3、行业在创业阶段的特点为：
a、技术不成熟
b、风险较大
c、发展速度很快
d、其他三项都对
4、行业进入成熟阶段的显著标志为：
a、需求放缓、增速变稳定
b、有很多企业退出行业
c、投资人增加投资
d、产品多元化
5、关于行业生命周期，以下说法错误的是：
a、企业在创业阶段很难盈利
b、分为创业阶段、成长阶段、成熟阶段和衰退阶段
c、每个行业都是沿生命周期线发展的，不会有跳跃和反复
d、不同行业在生命周期线上发展的速度不同
6、以下哪个因素不会影响行业的兴衰？
a、政府政策
b、管理水平
c、社会习惯的改变
d、技术进步
7、技术进步对行业发展的影响可能体现在：
a、技术进步可以降低生产成本
b、技术进步可以创造新产品
c、技术进步可以淘汰旧行业
d、其他三项都对
8、以下哪种行业属于周期型行业？
a、食品行业
b、计算机互联网行业
c、医药制造行业
d、汽车制造行业
9、防御型行业的特性为：
a、产品需求相对稳定
b、受经济周期波动不大
c、受消费者收入影响比较小
d、其他三项都对
10、某行业内的某公司对经济周期很敏感，这可能是由于：
a、其销售额对经济周期敏感
b、其经营杠杆比较高
c、其财务杠杆比较高
d、其他三项都有可能
11、关于美林投资时钟的说法正确的是：
a、该理论得到了美国市场的实际验证
b、其他三项都对
c、四个阶段对应着不同的四种最佳投资策略
d、经济增长的四个阶段是由经济增长率和通货膨胀率共同确定的
12、在美林投资时钟的复苏阶段和滞涨阶段，分别对应的最佳投资策略为：
a、股票和现金
b、债券和大宗商品
c、股票和大宗商品
d、债券和现金
13、垄断竞争型市场的特点为：
a、产品是异质的
b、有多个厂商
c、厂商有一定的定价能力
d、其他三项都对
14、电信行业属于：
a、完全垄断行业
b、完全竞争行业
c、垄断竞争行业
d、寡头垄断行业
15、波特的五力模型中，企业的供应商的议价能力取决于：
a、供应商的产品差异化程度
b、其他三项都对
c、供应商的数量
d、企业所处行业的企业数量
16、关于行业市盈率的说法正确的是：
a、可以仅根据行业市盈率来制定投资决策
b、行业间市盈率不具有可比性
c、市盈率越低说明越值得投资
d、市盈率越高说明收益率越高
17、关于行业分析中的回归分析法说法正确的是：
a、其他三项都对
b、是基于资本资产定价模型得出的
c、需要有大量的市场历史数据
d、在有效市场中应用有限
18、根据对经济周期的敏感度，医药行业属于哪类行业？
a、防御型
b、衰退型
c、周期型
d、增长型
19、根据行业的集中度模型，完全竞争市场最符合哪种集中类型？
a、散点类型
b、其他三项都不对
c、块状类型
d、团状类型
20、能够根据关键成功要素模型成功识别出行业关键成功要素的关键在于：
a、能够准确地两两对比重要因素的重要程度
b、其他三项都对
c、能够通过两两对比得出每个因素的打分
d、能够找出所有行业中重要的因素
21、生产的产品同种但不同质，即产品之间存在差异，是完全竞争型市场的特点。
22、如果在国民经济繁荣阶段某行业的销售额逐年同步增长，而在国民经济处于衰退阶段时该行业的销售额同步下降，且波动幅度大于国民经济波动幅度，说明该行业可能是防御型行业。
23、在完全垄断市场中，垄断者由于其垄断能力，在制定产品的价格和产量时拥有绝对的自由。
24、一个行业内存在五种基本竞争力量，这五种力量的状况及其综合强度决定着行业内的竞争激烈程度与行业的整体获利水平。
25、周期型行业的经营情况在经济周期的上升和下降阶段都很稳定。
26、处于成熟期的行业利润增长很快，竞争风险很大。
27、行业集中程度不会影响投资者对于行业投资分析的判断。
28、根据美林投资时钟理论，在经济复苏阶段最应该配置的是股票。
29、耐用品行业的销售额一般情况下受经济周期的影响较大。
30、垄断竞争型市场中有少数几个厂商。
模块三：项目投资评估方法模块三 单元测验1、投资项目评估中的“投资”指（）
a、宏观投资
b、中观投资
c、间接投资
d、直接投资
2、年金终值系数是指已知年金求（）
a、现值
b、年金
c、终值
d、基金
3、差额投资回收期对多个方案行比较时, 应按各比较方案投资额的( )顺序排列
a、任意
b、由大到小
c、由小到大
d、大小间隔
4、当追加投资回收期小于国家规定的基准投资回收期时，投资额（ ）工艺方案较优
a、较小的
b、较大的
c、适中的
d、可比的
5、若投资方案以内部收益率作为评判依据，则保证方案可行所要求的内部收益率（）
a、大于0
b、大于1
c、小于1
d、大于基准内部收益率
6、现对某项目进行财务评价，当ia=18%，fnpv=100万元，ib=22%，fnpv=-100，则该项目的firr为（）
a、19%
b、19.5%
c、20%
d、20.5%
7、以下关于财务净现值说法，不正确的是（）
a、绝对数指标
b、相对数指标
c、静态指标
d、动态指标
8、可行性研究工作一般不包括（ ）阶段
a、机会研究
b、辅助研究
c、初步可行性研究
d、可行性研究
9、财务分析的动态指标不包括
a、财务净现值
b、借款偿还期
c、财务内部收益率
d、动态投资回收期
10、当两个投资方案的投资规模不相等时，可用下列哪项指标比选方案（）
a、利润总额
b、内部收益率
c、财务净现值
d、财务净现值率
11、可行性研究的第一个阶段是（ ）
a、初步可行性研究
b、机会研究
c、详细可行性研究
d、项目评估
12、项目决策分析与评价的目的是（ ）
a、为项目决策审定提供全面依据
b、对项目的重要性和必要性作出论证
c、对项目有无生命力进行判别
d、为项目决策提供科学的可靠依据
13、（ ）的工作为决策部门、单位或业主对项目审批决策提供依据。
a、项目建议书阶段
b、可行性研究阶段
c、项目评估阶段
d、项目审批阶段
14、下列选项中（ ）是计算项目收入的基础，也是影响项目效益的关键因素。
a、产品成本
b、产品销售量
c、产品需求量
d、产品价格
15、项目经济评价的核心是（ ）
a、折现
b、定量分析
c、费用效益分析
d、有无对比
16、投资的特点有（）
a、投入资金多
b、占用时间长
c、实施风险高
d、影响不可逆
17、财务评价的目标包括（）
a、盈利能力
b、筹资能力
c、清偿能力
d、财务外汇平衡
18、投资利润率指标是（）
a、静态指标
b、效率指标
c、绝对指标
d、相对指标
19、项目财务效益评估的基本财务报表包括（）
a、现金流量表
b、损益表
c、资产负债表
d、资金来源与运用表和财务外汇平衡表
20、下列评价指标中，不属于静态评价指标的是（）
a、财务净现值
b、内部收益率
c、投资收益率
d、财务净现值率
21、对于已经约定借款偿还期的项目，应采用的评价指标是（）
a、借款偿还期
b、利息备付率
c、投资回收期
d、偿债备付率
22、以下关于财务净现值说法正确的有（）
a、绝对数指标
b、相对数指标
c、只能反映是否盈利
d、受事先确定的折现率的影响较大
23、寿命期不等的方案的比选可选择的方法包括（）
a、最小公倍法
b、差额净现值
c、净年值法
d、差额内部收益率
24、评判互斥型方案比选需要遵循的原则包括（）
a、不同方案应具有可比性
b、满足绝对效果评价要求
c、不贸然判断优劣
d、不同方案具有相同寿命
25、财务内部收益率指标是
a、静态指标
b、动态指标
c、绝对指标
d、效率型指标
26、项目发展周期包括三个阶段，即（ ）
a、投资前期
b、建设期
c、生产（经营）期
d、计算期
27、生产成本包括（ ）
a、直接材料
b、直接工资
c、制造费用
d、期间费用
28、期间费用包括（ ）
a、财务费用
b、管理费用
c、销售费用
d、制造费用
模块四 融资与创新模块四 融资与创新-测验1、以下关于股票的说法不正确的是（）
a、股票作为一种投资工具有两大主要的特点：剩余追索权（residual claim）和有限责任
b、普通股的期限一般是永续的
c、优先股的优先性表现在分得公司利润时和破产清偿时的顺序优于债券
d、普通股的收益是上不封顶，下不保底的
2、以下关于股票类型的说法不正确的是（ ）
a、h股也称国企股，指注册地在内地、上市地在香港的外资股
b、a股即人民币普通股，是由中国境内公司发行，供境内机构、组织或个人以人民币认购和交易的普通股票
c、香港和国际投资机构把具有中国大陆背景的上市公司的股票称为蓝筹股
d、l股是指股份公司注册地在我国内地，上市地在伦敦的外资股
3、以下关于中国债券市场正确的是（ ）
a、1991年人民银行要求各商业银行在全国同业拆借中心进行债券交易，债券银行间市场开始形成和发展
b、央行票据，即中央银行票据，主要目的是为中央银行筹集资金
c、公众投资者也可以购买同业存单
d、大额可转让存单是指银行发行的可以在金融市场上转让流通的一定期限的银行存款凭证
4、属于固定收益证券的是( )
a、普通股
b、一年期短期国债
c、基金受益凭证
d、浮动利率债券
5、公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对( )的补偿
a、信用风险
b、利率风险
c、政策风险
d、通货膨胀风险
6、美国资产证券化的起步阶段一般认为是（）
a、1968-1980
b、1981-1990
c、1991-1998
d、1950-1960
7、下列表示抵押支持证券的是（）
a、abs
b、cmo
c、cdo
d、mbs
8、以下关于资产证券化不正确的是（）
a、资产证券化是以可预见的现金流为支持而发行证券在资本市场进行融资的一个过程
b、资产证券化是利用资本市场对资产的收益与风险进行分离与重组的过程
c、spv是指从发起人那里购买可证券化的资产，并发行以此为支持的证券的特殊实体
d、资产证券化的可预见的现金流主要是指非实物资产，不包括实物资产
9、在资产证券化过程中，与原始债权人签订的债权债务合同中承担债务的一方是指（）
a、原始债务人
b、原始债权人
c、spv
d、投资者
10、项目融资最早源于（）
a、资源开发项目
b、基础设施建设
c、制造业项目
d、第三产业
11、关于有限追索权的项目融资的有限性说法不正确的是（）
a、时间的有限性
b、金额的有限性
c、规模的有限性
d、对象的有限性
12、下列表示政府和社会资本合作的是（）
a、pe
b、ppp
c、bot
d、bt
13、bot模式是指（）
a、建造－运营－拥有
b、移交－运营－移交
c、建造－运营－移交
d、建造－拥有－运营
14、以下哪类项目一般相对较少或不运用ppp（ ）
a、市政公用
b、公共民生
c、基础设施
d、商业项目
15、以下哪种不是政府和社会资本合作项目资产证券化的现金流来源方式（）
a、使用者付费
b、政府付费
c、可行性缺口补助
d、投资者付费
16、以下因素会影响回购利率的包括有（ ）
a、抵押品交割的方式
b、有关机构的信用水平
c、抵押品的质量
d、抵押品的流动性
17、以下关于股票的说法正确的是（ ）
a、在公司分配盈利时，拥有优先股票的股东比持有普通股票的股东，分配在先
b、当公司破产清算时，优先股股东对公司剩余财产有先于债券的要求权
c、普通股的股东一般有出席股东大会的会议权、表决权和选举权、被选举权
d、st股是连续三个会计年度净利润为负，表示特别处理，对投资者进行风险警示
18、自2013年以来的ppp项目融资推广模式以后，包括以下哪种具体运作方式（ ）
a、bot
b、bt
c、rot
d、boot
19、优先股的偿债顺序优先于普通股和债券。
20、普通股的连带责任一般是有限的。
21、优先股的股息率一般会随着经营的好坏而波动。
22、我国债券市场是先建立银行间市场之后再建立交易所市场的。
23、地方债的信用等级水平一般低于国债。
24、一个典型的bot项目的参与人有政府、bot项目公司、投资人、银行或财团以及承担设计、建设和经营的有关公司。
25、bot项目的执行主体是政府。
26、ppp融资模式可以使更多的民营资本参与到项目中，以提高效率，降低风险。
27、广义的政府和社会资本合作，即政府和社会资本合作，是公共基础设施中的一种项目运作模式。
28、财政补贴作为部分ppp项目收入的重要来源，是适于资产证券化所需要的稳定的、可预测的现金流的其中一种。
29、同业存单不仅可以在银行间市场交易，也可以在交易所进行交易。
模块五 证券的发行和交易模块五 证券的发行和交易-测验1、发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，通过证券承销商，向投资者出售新证券形成的市场称为（）
a、一级市场
b、二板市场
c、一板市场
d、二级市场
2、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、监管和公示制度较松的证券是（）
a、国际证券
b、公募证券
c、固定收益证券
d、私募证券
3、美国工业革命后证券市场上取代政府债券主导地位的是（）
a、商业票据
b、战争债券
c、金融债券
d、公司股票
4、信用风险最小的债券是( )
a、地方政府债券
b、中央政府债券
c、企业债券
d、公司债券
5、我国目前股票发行实行的是下面哪种发行制度（）
a、注册制
b、审批制
c、核准制配之以发行审核制和保荐人制度
d、核准制配之以配额管理
6、场内市场是指（）
a、没有固定场所的无形市场
b、有固定场所的有形市场
c、有固定场所的无形市场
d、没有固定场所的有形市场
7、关于会员制交易所，以下说法不正确的是（）
a、不以盈利为目的，交易费用低
b、证交所得到政府的支持，一般没有破产倒闭的可能
c、会员制交易所的参加者主要是券商，一般管理者同时亦是交易的参加者
d、拥有较好的第三方担保，因交易所成员违约而使投资者遭受损失，证交所将予以赔偿
8、证券交易所是高度组织化的（）
a、分散市场
b、网络市场
c、集中市场
d、无形市场
9、关于场外市场，以下说法不正确的是（）
a、在场外市场，一般上市和没有上市的证券都可以交易
b、场外市场一般是分散的、无固定交易场所
c、柜台交易市场是其中一种场外市场，也被叫做第二市场
d、场外市场一般都有统一的交易时间和交易规则
10、关于会员制交易所，以下说法不正确的是（）
a、不以盈利为目的，交易费用低
b、证交所得到政府的支持，一般没有破产倒闭的可能
c、会员制交易所的参加者主要是券商，一般管理者同时亦是交易的参加者
d、拥有较好的第三方担保，因交易所成员违约而使投资者遭受损失，证交所将予以赔偿
11、关于做市商制度，以下说法不正确的是（）
a、做市商制度是一种订单驱动的制度
b、做市商制度中，证券交易的买卖价格一般均由做市商给出
c、做市商制度中，证券买卖双方并不直接成交，而是与做市商成交
d、投资者在看到做市商报价后才下订单
12、把交易期划为若干时间片以后，按每个时间片的长度权重分配该时间段内需完成的交易量，这种算法交易被称为（）
a、交易量加权平均价格（vwap）
b、盯住盘口策略（peg)
c、时间加权平均价格（twap)
d、is策略
13、关于高频交易，以下说法不正确的是（）
a、高频交易通常是由计算机自动完成的程序化交易
b、高频交易一般日内交易次数很多
c、高频交易每笔收益率较高，所以受到投资者欢迎
d、高频交易的交易量往往巨大
14、由独立的经纪公司为机构投资者提供一个高效的交易平台，而组织者则从中赚取手续费用的有别于传统交易所的暗池市场被称为（）
a、内部撮合池
b、监听目标池
c、联合暗池
d、独立暗池
15、关于交易量加权平均价格（vwap）说法不正确的是
a、vwap算法交易的原则是让自己交易量提交比例与市场成交量比例尽可能匹配
b、vwap算法交易的目的是最小化冲击成本，并不寻求最小化所有成本
c、传统的vwap算法交易完全依赖于日内交易量分布预测
d、传统的vwap算法交易是一种动态策略，可以根据交易过程中的变换调整决策
16、以下关于证券发行，正确的说法有（ ）
a、核准制在发行新证券之前，不仅要充分公开公司的真实状况，而且必须合乎公司法中规定的若干实质条件
b、美国和欧洲证券市场的发行制度都是注册制
c、中国大陆证券发行制度目前是核准制
d、注册制从申报到发行的时间总体而言一般少于核准制
17、以下关于证券交易，正确的说法有（ ）
a、证券交易不仅存在场内的交易所交易，还可以在场外进行交易
b、交易所包括会员制交易所和公司制交易所
c、会员制交易所具有较好的第三方担保
d、公司制交易所的所有权和管理权较好的进行了分离
18、关于算法交易，以下说法正确的有（ ）
a、成交量加权平均价格（vwap）属于被动型算法交易
b、时间加权平均价格（twap)属于主动型算法交易
c、主动型交易算法需要根据市场的状况做出实时的决策，判断是否进行交易、交易的数量、交易的价格等。
d、vwap算法交易的原则是让自己交易量提交比例与市场成交量比例尽可能匹配
19、被动型算法交易是目前最成熟，在全球范围使用也最为广泛的
20、私募发行中发行者的资信状况应该被投资者多了解，需要公开内部信息
21、国家债券因其发行主体的违约可能性极低而一般采取无担保发行的方式
22、核准制是指以欧洲各国公司法为代表的一种证券发行审核方式，不严格实行实质管理原则
23、债券发行是发行人以借贷资金为目的，依照法律规定的程序向投资人发行代表一定债权和对付条件的债券的法律行为。
24、证券交易的三公原则指“公开”“公平”“公正”
25、监听目标池的组织者大多为对冲基金和电子做市商。做市商。
26、暗池交易可以更好的促进流动性，解决市场分割问题
27、高频交易一般都是由计算机自动完成的程序化交易
28、新三板市场的中小企业股票转让仅仅只能在某一区域或者省份进行
29、发行的市场一般没有固定的时间，但是有固定的地点
模块六 投资凯发官网入口的介绍模块六 投资凯发官网入口的介绍-测试1、以下哪种基金属于不需要积极管理的基金类型( )
a、共同基金
b、股票型基金
c、单位投资信托
d、对冲基金
2、以下哪项不是契约型基金的特点( )
a、基金公司负责资金投资
b、受托人负责资金保管
c、契约型基金依据契约来运用基金资产
d、投资人是基金公司股东
3、下列基金类型中哪类基金的规模通常是固定不变的( )
a、开放式基金
b、封闭式基金
c、etf
d、债券型基金
4、下列哪项不是投资开放式基金过程中的主要费用( )
a、申购费
b、赎回费
c、所得税
d、管理费
5、etf不具备下列哪项特点( )
a、现金申购赎回
b、申购赎回是开放的
c、可以在二级市场交易
d、是一种跟踪“标的指数”变化
6、下列哪种基金主要投资于境外资产
a、etf
b、共同基金
c、混合型基金
d、qdii基金
7、下列哪项是lof的特点
a、实物申购赎回
b、t 0
c、可在交易所进行交易
d、被动管理
8、以下关于开放式和封闭式基金的说法哪种不正确（）
a、开放式基金有赎回压力，资金不能完全用于长期投资
b、开放式基金的价格形成方式完全取决于净值
c、封闭式基金一旦进入封闭期，无法赎回和转让
d、封闭式基金在存续期一般规模不变
9、以下哪个不是货币基金的投资范围（ ）
a、现金
b、一年以内的银行定期存款
c、一年以内的央行票据
d、股票
10、交易价格相对于净值经常出现溢价或折价现象的基金是( )。
a、开放式基金
b、封闭式基金
c、公司型基金会
d、契约型基金
11、关于基金申购和赎回说法不正确的是（）
a、开放式基金申购、赎回时候并不知道资产的成交价格。
b、开放式基金的申购价格是单位净值 前端费用。
c、开放式基金采用的是“份额申购，金额赎回”原则
d、一般赎回费率按持有年限递减。
12、以下相对风险最大的基金是( )
a、保本基金
b、国债基金
c、货币市场基金
d、股票基金
13、以下关于指数型基金特点说法不正确的是（）
a、指数型基金通常费用低廉。
b、指数型基金通常投资较为分散。
c、指数型基金是被动式管理，因此购买的股票和份额不会发生变动。
d、运作指数基金不用进行主动的投资决策，所以指数型基金的监控较少。
14、一般将25％ - 50％的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是（ ）
a、平衡型基金
b、收入型基金
c、成长型基金
d、指数基金
15、以下关于基金公司的特点说法不正确的是（）
a、基金公司往往可以集合大家的财富，实现投资的规模经济。
b、基金本质是委托理财，基金实行的都是专家管理制度。
c、公募基金管理人一般不参与基金收益的分配。
d、基金管理人往往负责投资操作和财产保管。
16、以下关于开放式和封闭式基金说法正确的有（ ）
a、封闭式基金的规模一般不变、而开放式基金的规模可变
b、封闭式和开放式基金的价格都完全取决于净值的价格
c、开放式基金存在一定的赎回压力，需要进行资金的预留以应对赎回
d、封闭式基金相对开放式基金具有较好的激励制度
17、以下关于基金分类，说法正确的是（ ）
a、基金按组织形式进行分类，可以分成契约制和公司制
b、按基金的投资对象分类，目前我国股票型基金不得少于百分之60投资于股票
c、按基金的投资对象分类，目前我国债券型基金不得少于百分之80投资于债券
d、指数型基金一般是试图追踪市场上的某支指数的被动型基金
18、以下关于基金交易，说法正确的是（ ）
a、开放式基金申购、赎回的时候，并不知道当日基金净值，采用“未知价”准则。
b、开放式基金申购、赎回的时候，采用的“金额申购、份额赎回”的准则
c、封闭式基金可以在二级市场交易，采用t 0交割
d、封闭式基金以价格优先、时间优先为竞价准则
19、封闭式基金可随时赎回。
20、开放式基金一般需提取准备金来应对赎回。
21、封闭式基金无涨跌停限制。
22、etf只能在二级市场交易。
23、私募基金须按规定定期披露持仓。
24、在晨星评级中，一般按照基金过去3年的平均收益来对所有基金进行评级。
25、私募基金除了收取管理费外，还对所有的收益可以进行分红。
26、成长型基金其投资对象主要是市场中有较大升值潜力的小公司股票和一些新兴行业的股票。
27、平衡型基金是既追求长期资本增值，又追求当期收入的基金。
28、私募基金一般向特定的对象募集基金份额。
29、基金的投资操作和财产保管是严格分离的
模块十七：其他衍生品其他衍生品-测验1、在本质上属于现货交易，是现货交易在时间上的延伸的交易方式是
a、分期付款交易
b、即期交易
c、期货交易
d、远期交易
2、期货交易和远期交易相比，信用风险
a、较大
b、相同
c、较小
d、无法比较
3、互换的违约风险只要取决于
a、保证金的比例
b、交易对手的信用
c、成交方式
d、结算方式
4、下列不属于远期交易特点的是
a、远期交易的对象是非标准化合约
b、远期交易的主要履约方式是对冲了解
c、远期交易的信用风险较大
d、远期交易办证金的多少由交易双方商定
5、理论上，当市场利率上涨时，将导致
a、国债与国债期货价格均下跌
b、国债与国债期货价格均上涨
c、国债价格下跌，国债期货价格上涨
d、国债价格上涨，国债期货价格下跌
6、在场外交易中，下列哪类交易对手更受欢迎
a、证券商
b、金融机构
c、私募机构
d、个人
7、某利率互换协议中，固定利率为7.00%，银行报出的浮动利率为6个月的shibor的基础上升水98bp，那么企业在银行初次询价时银行报出的价格通常为
a、6.03%
b、6.00%
c、6.01%
d、6.02%
8、如果信用风险保护买房向信用风险保护卖方定期支付一定费用或者一次性支付保险费，当信用事件发生时，卖方向买房赔偿由信用事件所导致的基础资产价值的损失部分，则这种信用衍生产品是
a、信用违约凭证
b、信用违约互换
c、债务担保凭证
d、债务违约互换
9、假设美国和英国的无风险利率分别是4%和6%。美元和英镑的即期汇率是$1.60/bp.为了防止套利机会。一年期合约的英镑期货价格应该是多少？忽略交易成本
a、$1.63/bp
b、$1.66/bp
c、$1.57/bp
d、$1.60/bp
10、相比于场外期权市场交易，场内交易的特点有
a、成本较低
b、收益较低
c、收益较高
d、成本较高
11、令rus=美国的无风险利率，ruk=英国的无风险利率，f=1年期的$/bp期货价格，e=$/bp的即期汇率。下列哪项正确。
a、如果rus>ruk,那么e
b、如果rus c、如果rus>ruk,那么e>f
d、如果rus>ruk,那么e=f
12、互换协议是约定两个或两个以上当事人在将来交换一系列现金流的协议，是一种典型的场内衍生产品
13、货币互换中固定对固定的货币互换是交叉型货币互换
14、互换可以用来增加交易的杠杆
15、利用外汇远期与利用外汇期货进行套期保值的原理一样，但交易场所不同
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