第3章 证券交易与证券投资分析 第3节 证券投资技术分析本节自测随堂测验1、下列属于技术分析方法的是（ ）
a、道氏理论
b、k线分析
c、公司财务分析
d、波浪理论
2、技术分析是一种无需了解有价证券内在价值及各种相关因素，仅仅通过研究市场行为，并据以对未来的市场行为进行预测，从而获得额外收益的投资分析方法，它与基础分析应当结合起来使用。
3、各种技术分析的理论和方法都是在一定的条件和环境下形成的。不同的技术分析方法，在不同的市场条件下的有效性会有很大区别。
4、主要趋势代表整体的基本趋势，具体表现为多头市场或空头市场。
5、调整浪可再分割成五个小浪，一般用第１浪、第２浪、第３浪、第４浪、第５浪来表示。
第3章 证券交易与证券投资分析 第5节 证券市场监管本节自测随堂测验1、我国证券市场实行的是（ ）监管模式。
a、集中监管模式
b、自律监管模式
c、综合监管模式
d、以自律监管为主，以政府监管为辅
2、很多以前实行集中监管模式或自律监管模式的国家都逐渐地向综合监管模式过渡。
3、核准制之下，证券发行人不仅必须公开其发行证券的真实情况，而且该证券必须经政府主管机关审定其符合若干实质条件后才能获准发行。
4、核准制比较适合证券市场发展历史较长、各项法律法规健全、行业自律性较好、投资者素质较高的国家和地区。
5、非内幕人员非法获取内幕信息，并依据该信息买卖或建议他人买卖证券都属于违法行为，但不列入内幕交易行为。
《证券投资学》课程期中考试《证券投资学》期中考试客观题部分1、投资银行起源于（ ）
a、美国
b、中国
c、欧洲
d、美洲
2、股票上附着的是哪种权利（ ）
a、债权
b、所有权
c、使用权
d、处置权
3、在交易所挂牌上市的证券属于（ ）
a、公募证券
b、私募证券
c、无价证券
d、凭证证券
4、发行市场实现的是（ ）
a、直接融资
b、间接融资
c、直接投资
d、a和b
5、债券属于（ ）
a、设权证券
b、证权证券
c、无价证券
d、a和c
6、一般情况下，投资风险按由低到高顺序排列，正确的是（ ）
a、债券、基金、股票
b、基金、股票、债券
c、股票、债券、基金
d、股票、基金、债券
7、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）托管。
a、证券托管人
b、证券承销公司
c、证券管理公司
d、基金投资顾问
8、开放式基金的交易价格取决于（ ）。
a、基金总资产值
b、基金单位净资产值
c、市场供求关系
d、基金资产净值总额
9、哪一类报表使用者比较关心每股收益。
a、经营者
b、投资者
c、债权人
d、社会公众
10、按（ ）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
a、募集方式
b、证券发行主体
c、证券所代表的权利性质
d、是否在证券交易所挂牌交易
11、政府债券可分为中央政府债券和（ ）。
a、国债
b、地方政府债券
c、专项债券
d、建设债券
12、契约型基金是基于（ ）而组织起来的代理投资行为。
a、信托原理
b、代理原理
c、契约原理
d、公约原理
13、一名分析师认为一项资产的内在价值低于其市场价值，则该资产（ ）。
a、被低估了
b、合理定价
c、被高估了
d、不确定
14、当资产的市场价值等于或近似等于内在价值时，最具吸引力的是（ ）。
a、积极型投资
b、消极型投资
c、a和b皆是
d、a和b皆非
15、假设一项资产的未来现金流可以被准确估计，且该资产是在高度有效的市场中交易。如果某投资者估计该资产的内在价值稍微超过了市场价值，则该投资者最可能得出的结论是（ ）。
a、高估了资产风险
b、低估了资产风险
c、认为市场失效
d、认为市场有效
16、下列属于金融市场的是（ ）
a、资本市场
b、货币市场
c、外汇市场
d、黄金市场
17、证券市场的功能包括（ ）
a、筹资功能
b、投资功能
c、宏观调控功能
d、市场定价功能
18、在我国机构投资者包括（ ）
a、保险公司
b、证券公司
c、国有企业
d、非国有企业
19、以下哪些是证券市场中介机构（ ）
a、证券公司
b、会计师事务所
c、律师事务所
d、资产评估机构
20、初次公开发行包括（ ）
a、以募集方式设立股份公司时公开募集股份
b、已经设立的股份公司首次公开发行股票
c、为了达到增加资本金的目的而再次发行股票
d、以募集方式设立股份公司时定向募集股份
21、有价证券按照发行主体不同，可以分为（ ）。
a、政府证券
b、无价证券
c、公司证券
d、金融证券
22、债券利率受很多因素影响，主要有（ ）。
a、债券期限的长短
b、市场经济发展水平
c、市场利率水平
d、筹资者资信
23、证券监管手段包括（ ）。
a、法律手段
b、经济手段
c、行政手段
d、市场手段
24、证券投资基金的特点是（ ）。
a、集合投资
b、分散风险
c、专业理财
d、共同受益
25、以下选项中属于资本证券的有（ ）
a、股票
b、债券
c、支票
d、汇票
26、以下选项中属于货币证券的有（ ）
a、股票
b、债券
c、本票
d、汇票
27、以下选项中属于权益类证券的有（ ）
a、股票
b、债券
c、权证
d、基金
28、债券的基本特征包括（ ）
a、偿还性
b、流动性
c、风险性
d、收益性
29、以下选项中属于金融衍生工具的有（ ）
a、期货
b、期权
c、远期
d、股票型基金
30、以下金融产品能进行场外交易（otc）的有（ ）
a、期货
b、期权
c、远期
d、互换
31、基本分析的内容包括（ ）
a、宏观经济分析
b、产业分析
c、公司分析
d、市场分析
32、有效市场的前提包括（ ）
a、信息公开的有效性
b、信息接收的有效性
c、信息判断的有效性
d、信息执行的有效性
33、有效市场假说的三个层次包括（ ）
a、强有效市场
b、半强有效市场
c、弱有效市场
d、次弱有效市场
34、下列选项中属于财政政策工具的有（ ）
a、政府转移支付
b、政府购买
c、税率
d、公开市场业务
35、下列选项中属于货币政策工具的有（ ）
a、法定存款准备金率
b、再贴现率
c、税率
d、公开市场业务
36、证券投机是贬义词。
37、身份证、火车票是证券。
38、债券是债权凭证，债券持有者与债券发行人之间是债权债务关系。
39、企业利润的唯一来源是不断增加的营业收入。
40、流动性是指债券能够迅速转变为货币而又不会在价值上蒙受损失的一种能力。
41、企业资产规模不断膨胀，企业盈利能力就越强。
42、投资国债的收益享受免税政策。
43、高度有效市场条件下应采用积极的投资策略。
44、有效市场假设认为投资者任何时候都不能获得超额利润。
45、半强有效市场条件下，基本面分析和技术面分析都无效。
46、强有效市场条件下，内幕信息能带来超额收益。
47、在产业生命周期的初创阶段，竞争不激烈，市场增长率较高，面临的主要风险是技术风险和市场风险。
48、在产业生命周期的成长阶段，技术趋于稳定，市场增长率很高，面临的主要风险是管理风险和市场风险。
49、流动比率、利息保障系数、资产负债率都是偿债能力比率。
50、存款周转率、总资产周转率、总资产收益率都是营运能力比率。
《证券投资学》期中考试主观题部分1、1、什么是债券？债券的票面要素有哪些？
2、2、波特五力模型关注的五种竞争力是什么？
3、3、公司型基金和契约型基金有何区别？
4、1、某公司股票预计每年每股股利为1.8元，市场利率为10%，求该公司股票内在价值。
5、2、某公司发行的股票，经分析属于固定成长型，预计获得的报酬率为10%，上年年末发放每股股利2元，预计股利增长率为6%，求该股票的内在价值。
6、3、固定利率债券面额300元，票面利率10%，还有3年到期，每年年末支付一次利息。 （1）如果市场利率为12%，债券到期后一次性归还本金，该债券的价值为多少？ （2）如果市场利率为12%，每年归还本金100元，该债券的价值为多少？ （计算结果保留小数点后2位）
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