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第二章 证券发行与承销

第二章 单元测试

1、以下哪项不是公开上市的缺点：
    a、较高的上市及维护上市地位的成本
    b、控制权变更风险
    c、不利于企业的股权激励计划
    d、公司运营的灵活性和隐秘性减弱

2、对我国股份有限公司目前在a股上市的场所选择，不正确的说法是：
    a、符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业适合选择科创板上市
    b、从事高科技业务，具有较高的成长性的企业适合选择创业板上市
    c、成熟企业适合选择主板上市
    d、处于成长期，具有高成长、高收益的特点的企业适合选择主板上市

3、普通股享有的权利包括：
    a、决策参与权
    b、利润分配权
    c、固定收益权
    d、剩余财产分配权

4、科创板的特点包括：
    a、允许尚未盈利或者存在累积未弥补亏损的企业上市
    b、施行核准制
    c、全面采用市场化的询价定价方式
    d、涨跌幅限制放宽至20%

5、保荐机构在企业发行上市中的主要职责包括：协助企业制定改制方案，担任企业的辅导机构，组织机构制作申报材料，尽职推荐发行人股票的发行，持续督导发行人履行相关义务。

6、买壳上市是指非上市公司通过收购一些业绩较差、筹资能力弱化的上市公司，剥离被购公司资产，注入自己的资产，从而实现间接上市。

第一章 投资银行概论

第一章 随堂测验

1、以下不属于投资银行业务的是：
    a、企业并购业务
    b、证券承销业务
    c、存贷款业务
    d、资产证券化业务

2、下列对于投资银行融资功能的表述正确的是：
    a、是一种间接融资过程，侧重于长期市场
    b、是一种间接融资过程，侧重于短期市场
    c、是一种直接融资过程，侧重于长期市场
    d、是一种直接融资过程，侧重于短期市场

3、根据所提供的投资银行业务来划分，摩根大通和中信均属于：
    a、金融控股公司
    b、全能型投资银行
    c、合伙制投资银行
    d、专业型投资银行

4、下列哪一项是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务？
    a、证券承销业务
    b、证券经纪业务
    c、资产管理业务
    d、企业并购业务

5、关于投资银行和商业银行的区别，下列说法正确的是：
    a、从本源业务上，投资银行业主要集中在证券承销与交易，商业银行的本源业务主要是存贷款业务。
    b、从活动领域上，投资银行主要活动于资本市场，而商业银行主要活动于借贷市场。
    c、从利润来源上，投资银行的利润主要来自于佣金，而商业银行的利润主要来自于存贷利差。
    d、从风险特征上，一般情况下投资人面临的风险较大，投资银行面临风险较小；而存款人面临的风险较小，商业银行面临的风险较大。

6、以下哪些举措有利于解决投资银行职业道德问题：
    a、遵守法律
    b、明确保密范围及相关要求
    c、据实承诺
    d、诚实和坦率

7、我国的证券公司都是投资银行。此外，投资银行也包括资产管理公司、基金公司等其他类型的金融机构。

8、对投资银行的外部监管包括政府证券监管部门监管、证券交易所和行业自律组织的监管以及社会监管等，这些外部监督会在很大程度上影响投资银行的职业道德。