1.证券投资投资工具和证券市场概述1.证券投资投资工具和证券市场概述1、下列不属于有价证券的是（）
a、商品证券
b、货币证券
c、资本证券
d、凭证证券
2、下列不属于政府债券的是（）
a、国库券
b、市政债券
c、金融债券
d、政府担保债券
3、证券市场的经济功能包括（）
a、筹资和投资
b、资源配置
c、结构调整
d、资金分散
4、优先股的股东优先享有剩余财产分配权。这句话对吗？
5、期权合约的最终执行权在卖方，买方只有履约的义务。
2.股票市场2.股票市场1、下列不属于证券承销方式的是（）
a、全额包销
b、余额包销
c、拍卖
d、代销
2、下列符合发行人申请ipo并在创业板上市的条件的是( )
a、发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司
b、发行后股本总额不少于2000万元
c、最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元
d、最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损
3、证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，目前我国对股票发行实行的是注册制。
4、在回拨机制中，若网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%。
5、股票发行价格可以等于按票面金额，可以超过票面金额，也可以低于票面金额。
3.股票的交易市场3.股票的交易市场1、信息披露制度按信息披露的性质可以分为（）
a、质量上重要的信息和数量上重要的信息
b、财务信息和非财务信息
c、历史性信息和前瞻性信息
d、首次信息披露和持续信息披露
2、下列不属于股票交易制度的目标的是（）
a、流动性
b、透明性
c、稳定性
d、盈利性
3、下列关于连续竞价时成交价格的确定原则正确的是（）
a、最高买入价与最低卖出价价位相同，以该价格为成交价
b、买入价格高于即时的最低卖出价格时，以即时的最低卖出价格为成交价
c、卖出价格低于即时的最高买入价格时，以即时的最低卖出价格为成交价
d、都不对
4、股票交易委托方式包括（）
a、电话委托
b、全权委托
c、柜台委托
d、传真和函电委托
5、我国的证券交易所的组织形式是公司制。
4.债券市场4.债券市场1、债券持有人选择在2018年11月11日转股，债券持有人持可转债20万面额，按照当天转股价为8，则转股数量为（）万股
a、2
b、3
c、2.5
d、3.5
2、债券满足：本金和收益的安全性最大；受经济形势影响的程度较小；收益水平较低，筹资成本也低。则该债券一般会被评为（）
a、a级
b、b级
c、c级
d、d级
3、影响债券发行价格的因素包括（）
a、票面价值
b、票面利率
c、市场利率
d、债券期限
4、银行间债券市场按市场组织形式分应该属于场内交易市场
5、spv指特殊目的的载体也称为特殊目的机构/公司，它的设计可以不满足“破产隔离”条件。
7.基本分析7.基本分析1、以下不属于货币政策工具的是（）
a、法定存款准备率
b、再贴现政策
c、财政支出和税收
d、公开市场业务
2、以下哪项不是上市公司产品分析指标？
a、成本优势
b、技术优势
c、质量优势
d、区位优势
3、以下属于典型的防守型行业的是（）
a、食品业
b、家电行业
c、煤炭行业
d、纺织行业
4、影响证券市场的宏观因素包括（）
a、政治因素
b、军事因素
c、法律因素
d、公司因素
5、股东权益比率属于短期偿债能力指标。这句话对吗？
8.技术分析8.技术分析1、技术指标的信号方式不包括（）
a、背离
b、循环
c、交叉
d、数值
2、以下属于均线型技术指标的是（）
a、rsi
b、kdj
c、ma
d、macd
3、根据道氏理论，股票市场的趋势包括（）
a、长期趋势
b、中期趋势
c、短期趋势
d、周期趋势
4、一般来说，多根k线组合得到的结果更加准确。这句话对吗？
5、移动平均线从下降逐渐转为水平，且有往上方抬头迹象，而价格从移动平均线的下方突破移动平均线时，则是卖出讯号。这句话对吗？
6.金融衍生工具6.金融衍生工具1、当期权的执行价格等于标的资产价格时，该期权为（）
a、实值期权
b、虚值期权
c、两平期权
d、看涨期权
2、在规定的有效期限内的任何时候都可以行使权利的期权称为（）
a、欧式期权
b、美式期权
c、看涨期权
d、看跌期权
3、金融期货包括（）
a、利率期货
b、股指期货
c、农产品期货
d、能源期货
4、金融期权的卖方有权力买进或卖出，但没有义务买进或者卖出。这句话对吗？
5、金融期权交易具有风险与收益不对称的性质。这句话对吗？
5.证券投资基金5.证券投资基金1、以下属于基金的发行方式的是（）
a、包销
b、签约
c、开户
d、赎回
2、以下属于非系统风险的有（）
a、市场风险
b、财务风险
c、经营风险
d、利率风险
3、基金资产配置的主要方式有（）
a、买入并持有策略
b、恒定混合策略
c、投资组合保险策略
d、战术性资产配置策略
4、开放式基金的发行规模没有限制。这句话对吗？
5、封闭式基金在封闭期内可赎回。这句话对吗？
《证券投资学》期末考试《证券投资学》期末考试1、一般把业绩优良的大公司发行的股票称之为（ ）
a、防守股
b、蓝筹股
c、红筹股
d、成长股
2、优先股股东的两个优先权是（ ）
a、优先配股和分配剩余资产
b、优先分配剩余资产和优先认股
c、优先分配股息和经营决策的表决权
d、优先分配股息和剩余资产权
3、根据债券定价原理，一张面额为100元的政府债券，票面利率为10％，在市场利率为8％的情况下，该债券的理论价格应该（ ）
a、等于面值
b、小于面值
c、大于面值
d、小于市价
4、长期国债的偿还期一般为（ ）
a、5年以上
b、10年以上
c、1年以上
d、1年以下
5、otc 市场是（ ）的简称。
a、场外市场
b、场内市场
c、发行市场
d、交易市场
6、某可转换债券面值为1000元，规定其转换价格为25元，则转换比例为（ ）
a、50
b、20
c、30
d、40
7、股票本身没有任何价值,但股票是一种代表（ ）的有价证券
a、债权
b、转让权
c、财产权
d、使用权
8、根据发行主体的不同，债券可以分为( )
a、零息债券、附息债券
b、实物债券、凭证式债券和记账式债券
c、国债和地方债券
d、政府债券、金融债券和公司债券
9、股票按股东权利和义务的不同可以分为（ ）
a、有面额和无面额股票
b、普通股和优先股
c、记名股和无记名股票
d、国家股和法人股
10、从反应的经济关系来看，债券反应的是（ ）关系
a、债权债务
b、所有权
c、信托
d、其他
11、下列不属于金融衍生工具的特点的是（）
a、复杂性
b、交易成本较低
c、设计具有灵活性
d、低杠杆性
12、关于证券市场的分类，下列市场中不属于以交易对象为划分标准的是（ ）
a、股票市场
b、现货市场
c、债券市场
d、基金市场
13、对于首次公开发行股票并上市的发行人，其发行前股本总额不少于（ ）万人民币
a、5000
b、4000
c、3000
d、2000
14、下列不属于防范股票承销风险的措施的是（ ）
a、采用适当的承销方式
b、发行价格越高越好
c、组织承销团分散承销
d、选择适当的发行时机
15、由证监会形式审核，中介机构实质审核的股票发行制度是（ ）
a、审批制
b、保荐制
c、核准制
d、注册制
16、市值与面值、净值相比，面值、净值是较（）的，而市值是（）的。
a、时刻变化、稳定
b、稳定、稳定
c、时刻变化、时刻变化
d、稳定、时刻变化
17、净值的计算，通常是由（）除以发行股份数量，即得每股净值。
a、净值总额
b、资本额
c、市值总额
d、都不是
18、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（ ）
a、全额包销
b、代销
c、余额包销
d、都不是
19、下列不属于股票发行价格确定方法的是（ ）
a、市盈率法
b、竞价确定法
c、拍卖法
d、净资产倍率法
20、某公司年末每股股价为4.5元，每股收益0.1元，则其市盈率为（ ）
a、450
b、45
c、30
d、3
21、证券承销方式主要有三种：代销、全额包销与余额包销，其中对（ ）承销商来说风险最大。
a、三者一样大
b、代销
c、余额包销
d、全额包销
22、股票发行制度中，体现公开管理原则的是（ ）
a、核准制
b、注册制
c、审批制
d、保荐制
23、下列不属于股票价格确定中竞价确定法的是（ ）
a、网上竞价
b、法人竞价
c、券商竞价
d、线下竞价
24、下列理论与信息披露制度无关的是（）
a、有效市场假说
b、信息不对称理论
c、投资组合理论
d、市场失效理论
25、st制度中公司经营连续三年亏损，退市预警用（ ）表示
a、*st
b、st
c、s*st
d、sst
26、证券的（）是指证券变现的难易程度？
a、风险性
b、收益性
c、流动性
d、有效性
27、下列不属于证券交易所的功能的是( )
a、维持证券市场价格的连续性
b、较准确地反映供求关系，形成均衡价格
c、其股价指数是反映经济运行状况的晴雨表
d、赚取高额利润
28、下列不属于指令驱动制度的优点是（ ）
a、运用费用高
b、透明度高
c、信息传递速度快
d、信息传递、范围广
29、下列不属于股票交易手续费的是（）
a、印花税
b、过户费
c、证券监管费
d、承销费
30、下列关于股票价格指数的描述错误的是（）
a、股票价格指数不能反应股票市场变化的总体水平
b、股票价格指数是经济的晴雨表
c、股票价格指数具有代表性
d、股票价格指数具有敏感性
31、下列不属于债券发行价格分类的是（）
a、平价发行
b、折价发行
c、市值发行
d、溢价发行
32、根据债券评级的一般等级标准，以下描述的债券应评为（）级：①该债券本金和收益的安全性最大；②该债券受经济形势影响的程度较小；③该债券的收益水平较低，筹资成本也低。
a、a
b、b
c、c
d、d
33、以下评级不属于穆迪信用评级中投资级的是
a、baa
b、ba
c、aaa
d、aa
34、下列不属于公司债券上市的条件的是（）
a、公司债券的期限为1年以上
b、公司债券实际发行额不少于人民币5000万
c、公司申请债券上市时应符合法定的公司债券发行条件
d、公司债券的期限为半年以上
35、下列选项中，不属于债券交易市场构成的是（）
a、中介服务机构
b、发行者
c、交易者
d、市场监督者
36、债券持有人选择在2018年12月26日转股，此时债券持有人持可转债20万面额，按照当天转股价为10，则转股数量为（）
a、200000
b、20000
c、30000
d、40000
37、下列不属于国债的特征的是（）
a、安全性高
b、流动性强
c、免税待遇
d、收益率高
38、根据标准普尔的评级，下列评级被称为投机级的评级的是（）
a、aaa级
b、a级
c、bbb级
d、bb级
39、某公司2001年1月1日发行5年期债券，面值1000元，票面利率为10%，于每年12月31日付息，到期时一次还本。 假定2001年1月1日金融市场上与该债券同类风险的利率是9% 。该债券的发行价应该定为多少？
a、1055
b、1022
c、1039
d、1043
40、在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是()
a、已上市基金
b、已上市b股
c、已上市a股
d、首日上市的证券
41、可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换为一定数量的另外一种证券的证券，通常要转化为()
a、公司债券
b、etf基金
c、优先股票
d、普通股票
42、以下不属于资产证券化参与方的是（）
a、财政部
b、spv
c、原始权益人
d、投资者
43、债券价格变动风险随着期限的增加而( )
a、不变
b、增加
c、减少
d、不确定
44、以下哪项不是宏观经济政策？
a、财政政策
b、货币政策
c、利率政策
d、汇率政策
45、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）
a、利息支付倍数
b、流动比率
c、速动比率
d、应收账款周转率
46、以下哪项不是判断宏观经济运行态势的指标？
a、先行指标
b、同步指标
c、滞后指标
d、反馈指标
47、可以衡量公司产品生命周期的指标是（）
a、存货周转率
b、应收账款周转率
c、主营业务收入增长率
d、总资产周转率
48、以下哪项不属于公司投资收益分析的主要指标？
a、市盈率
b、每股收益
c、市净率
d、存货周转率
49、成交量增减与股价涨跌相匹配称为（）
a、放量
b、缩量
c、同步
d、背离
50、股市呈现一片沸腾，股价急速上升，成交量大增，利好消息频传，公司财务报告非常乐观，此时处于多头市场的（)
a、第一阶段
b、第二阶段
c、第三阶段
d、第五阶段
51、rsi值等于50，表示( )
a、多方占绝对优势
b、多空双方势均力敌
c、空方力量强于多方
d、多方略占优势
52、根据kdj的应用法则，ｋ值在80以上，ｄ值在70以上为（）
a、超买区
b、超卖区
c、徘徊区
d、循环区
53、以现金为基础编制的财务状况变动表，称为（）
a、资产负债表
b、利润表
c、现金流量表
d、损益表
54、现金流量表的构成部分不包括（)
a、经营活动产生的现金流量
b、投资活动产生的现金流量
c、筹资活动产生的现金流量
d、理财活动产生的现金流量
55、资产负债表中的资产不包括（）
a、流动资产
b、长期投资
c、递延资产
d、实收资本
56、公司销售收入与固定资产平均净值的比率称为（）
a、总资产周转率
b、固定资产周转率
c、流动资产周转率
d、存货周转率
57、评价公司获利能力的财务比率不包括以下哪个选项？
a、销售毛利率
b、销售净利率
c、主营业务利润率
d、存货利用率
58、一般而言，如果主营业务收入增长率低于5％，说明公司产品处于（）
a、成长期
b、成熟期
c、稳定期
d、衰退期
59、普通股每股市价与每股利润的比率称为（）
a、市盈率
b、市净率
c、每股收益
d、每股股利
60、以下哪一项不属于技术分析的基本假设？
a、股票价格反映信息
b、价格变动沿趋势进行
c、市场永远是对的
d、历史会重演
61、相对于封闭式基金，开放式基金所特有的风险是（）
a、市场风险
b、管理能力风险
c、技术风险
d、巨额赎回风险
62、根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略称为（）
a、买入并持有策略
b、恒定混合策略
c、投资组合保险策略
d、战术性资产配置策略
63、在期货合约中，某一商品报价单位在每一次报价时所允许的最小价格变动量称为（）
a、合约单位
b、质量标准
c、最小变动单位
d、每日价格最大波动限制
64、在期货合约中，每一张期货合约所代表的商品数量称为（）
a、期货品种
b、合约单位
c、质量标准
d、最小变动单位
65、在一个集中性的交易场所，通过众多买卖者的竞价形成期货价格的功能称为（）
a、规避风险功能
b、套期保值功能
c、价格发现功能
d、投机获利功能
66、货币信贷增长量指标不包括以下哪个选项？
a、信贷余额
b、m1余额
c、m2余额
d、工业用电量
67、通常在总体经济活动达到高峰或低谷前，先达到高峰或低谷的经济指标称为（）
a、先行指标
b、同步指标
c、滞后指标
d、居民类指标
68、汇率政策的影响机制不包括以下哪个选项？
a、进出口贸易机制
b、国际资本流动机制
c、公司成本与盈利机制
d、税收机制
69、典型的周期型行业不包括以下哪个选项？
a、奢侈品行业
b、煤炭行业
c、公用事业
d、工程机械行业
70、最高价与收盘价相同，最低价与开盘价一样，上下没有影线的k线称为（）
a、大阳线
b、大阴线
c、先跌后涨型k线
d、下跌抵抗型k线
71、以某个具体的数值来表示的指标买卖信号称为（）
a、背离信号
b、交叉信号
c、数值信号
d、其他各种信号
72、证券投资基金交易的流程不包括下面哪个选项？
a、签约
b、开户
c、包销
d、赎回
73、系统风险不包括下面哪个选项？
a、宏观经济风险
b、利率风险
c、汇率风险
d、财务风险
74、行业经济活动是（）分析的主要对象之一
a、微观经济
b、中观经济
c、宏观经济
d、市场
75、反映公司在某一特定日期财务状况的静态报告的是（）
a、利润表
b、资产负债表
c、损益表
d、现金流量表
76、评价公司运营能力的财务指标不包括下面哪个选项？
a、存货周转率
b、销售净利率
c、应收账款周转率
d、流动资产周转率
77、依据三次突破原则的切线方法是（）
a、扇形线
b、速度线
c、百分比线
d、甘式线
78、常见的整理形态不包括下面哪个选项？
a、三角形
b、楔形
c、矩形
d、头肩形
79、我国证券交易所证券交易的基本原则是（ ）
a、价格优先
b、时间优先
c、委托优先
d、数量优先
80、与封闭式基金比较，开放式基金的特点有（ ）
a、规模不固定
b、投资人可向基金公司申购和赎回基金
c、规模固定
d、交易价格与nav基本一致
81、股票具有（ ）等特征。
a、收益性
b、流动性
c、风险性
d、短期性
82、债券的票面要素包括（ ）
a、票面价值
b、偿还期限和偿还方式
c、票面利率
d、付息方式
83、金融衍生工具按交易方法分为（）
a、金融远期
b、金融期货
c、金融期权
d、金融互换
84、证券市场按上市条件的不同可以分为（）
a、主板市场
b、场内市场
c、创业板市场
d、场外市场
85、影响期权定价的因素包括（）
a、利率
b、执行价格
c、市场价格
d、到期期限
86、按照基金的设立方式，基金可以分为（ ）
a、封闭式基金
b、开放式基金
c、契约型基金
d、公司型基金
87、下列属于投资基金的特点的是（ ）
a、集合投资
b、专家管理
c、利益共享
d、风险共担
88、股票承销的程序包括（ ）
a、提出承销建议
b、签订承销协议
c、组织承销团
d、制作和申报股票发行审查材料
89、下列属于股票停牌的原因的有（ ）
a、上市公司可以选择在任意时刻停牌
b、上市公司有重要信息公布时
c、证券监管机关认为上市公司须就有关对公司有重大影响的问题进行澄清和公告时
d、上市公司涉嫌违规需要进行调查时
90、下列属于新三板上市与主板上市的区别的是（）
a、服务对象不同
b、服务目的不同
c、法律地位不同
d、投资者群体不同
91、股票交易的间接成本包括（ ）
a、印花税
b、搜索成本
c、延迟成本
d、过户费
92、指令驱动交易制度与报价驱动交易制度的区别包括（ ）
a、价格形成方式不同
b、信息传递的范围与速度不同
c、交易量与价格维护机制不同
d、交易成本不同
93、我国新三板市场分为哪（ ）个层次
a、基础层
b、创新层
c、转板层
d、中间层
94、纳斯达克股票市场的三个层次包括（）
a、纳斯达克全球精选市场
b、纳斯达克全球市场
c、纳斯达克资本市场
d、纳斯达克交易市场
95、股票交易委托指令包括（ ）
a、市价委托指令
b、限价委托指令
c、停止损失委托指令
d、停止损失限价委托指令
96、上市公司资本变动的主要形式有（）
a、增发
b、送股
c、配股
d、转增股本
97、下列属于我国债券发行方式的是（）
a、增发
b、定向发行
c、承购包销
d、招标发行
98、债券市场监管部门包括（）
a、中国人民银行
b、财政部
c、交易协商会
d、证监会
99、信用评级操作程序包括（）
a、由债券发行人或其代理人向证券评级机构提出评级申请，并根据评级机构的要求提供详细的书面材料
b、证券评级机构与发行单位的主要负责人见面，就书面材料中值得进一步调查的问题和其他有关情况提出询问
c、证券评级机构对申请评级单位各方面的情况进行各种形式的调查分析，然后进行汇总、整理、分析
d、在调查分析的基础上，证券评级委员会通过投票决定发行者的级位，并与发行者联系，征求其对评级的意见
100、下列属于债券交易暂停的情形的是（）
a、未按照公司债券募集办法履行义务
b、公司有重大违法行为
c、公司债券募集的资金不按照核准的用途使用
d、公司最近两年亏损
101、以下属于债券交易的主要方式的有（）
a、现货交易
b、期货交易
c、掉期交易
d、回购交易
102、下列属于国债发行方式的是（）
a、公开招标
b、承购包销
c、网上拍卖
d、行政分配
103、下列属于适于资产证券化的理想资产的特征的是（）
a、被剥离的资产未来能够产生可靠的、可预测的现金流
b、证券化资产要有较高的变现价值
c、资产的现金流收人在资产存续期内分期实现且资产存续期在1年以上
d、资产的债务人要有广泛的地域和人口分布，保证资产的现金流收人
104、下列属于公司债的发行程序的是（）
a、确定融资意向阶段
b、发行准备阶段
c、申报与受理阶段
d、发行上市阶段
105、证券交易必须遵循（）原则
a、公平
b、公正
c、公开
d、自由
106、上市公司基本分析包括（）
a、上市公司竞争力分析
b、上市公司产品分析
c、上市公司治理结构分析
d、上市公司其他重要因素分析
107、根据市场的竞争和垄断程度，行业市场结构可分为（）
a、完全竞争
b、垄断竞争
c、寡头垄断
d、完全垄断
108、根据行业自身发展与国民经济总体周期变动之间关联的密切程度，可将行业划分为（）
a、增长型行业
b、周期型行业
c、防守型行业
d、衰退型行业
109、技术分析理论包括（）
a、道式理论
b、k线理论
c、形态理论
d、切线理论
110、影响行业兴衰的因素包括（）
a、技术进步
b、政府政策
c、产业组织创新
d、社会习惯的改变
111、下降途中，价格创新低，dif与dea并未创新低，这种情况是（)
a、顶背离
b、底背离
c、上涨信号
d、下跌信号
112、根据kdj的应用法则，属于超买超卖区域时，j 指标的取值包括（）
a、低于0
b、0~50
c、50~100
d、超过100
113、所有者权益包括（）
a、实收资本
b、资本公积
c、盈余公积
d、无形资产
114、利润表的构成部分包括（）
a、营业收入
b、与营业收入相关的费用
c、利润
d、公司利润分配去向
115、公司财务指标分析包括（）
a、偿债能力分析
b、经营效率分析
c、盈利能力分析
d、投资收益分析
116、移动平均线的特点包括（）
a、追踪趋势
b、滞后性
c、稳定性
d、助涨助跌性
117、黄金交叉包括（）
a、短期均线向上交叉中期均线或长期均线
b、中期均线向上交叉长期均线
c、短期均线向下交叉中期均线或长期均线
d、中期均线向下交叉长期均线
118、证券投资基金存在的风险包括（）
a、市场风险
b、管理能力风险
c、技术风险
d、巨额赎回风险
119、k线的种类包括（）
a、大阳线
b、大阴线
c、先跌后涨型k线
d、下跌抵抗型k线
120、每一个谷底的横向切线称为（）
a、压力线
b、阻力线
c、支撑线
d、抵抗线
121、按照法律形式划分，基金可以分为（）
a、封闭式基金
b、公司型基金
c、契约型基金
d、开放式基金
122、金融衍生工具的功能包括（）
a、避险保值
b、投机
c、价格发现
d、降低交易成本
123、宏观经济分析的方法包括（）
a、总量分析法
b、结构分析法
c、行业分析法
d、区域分析法
124、行业的生命周期通常可分为（）
a、初创阶段
b、成长阶段
c、成熟阶段
d、衰退阶段
125、以下不属于判断经济周期的同步指标的是（）
a、货币供应量
b、制造商的新订单
c、工业产量
d、制造业销售额
126、etf既可以在二级市场买卖，但不可以在一级市场申赎？
127、证券有两个最基本特征：一是书面特征；二是法律特征
128、金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内，交换一定支付款项的金融交易
129、增发和配股的主要区别在于增发是针对原有股东或者是所有的投资者，而配股只能是原有股东。
130、上市公司聘任适当人员担任独立董事，其中至少包括一名会计专业人士(会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人士)，上市公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事。
131、从1990年上海证券交易所建立到2001年的3月17日，我国股票的发行制度采用的是审批制。
132、根据我国《公司法》的规定，只要是公开募集的股票，都应当由依法设立的证券经营机构承销，签订承销协议。
133、向上海证券交易所申购新股时，若某客户“t-2”日帐户持有上海股票市值20000元，新股申购t日客户帐上就有“沪新股额”股票数量：2000股，则可申购上海发行股票2000股。
134、在ipo网下配售中，发行人和主承销商应直接向法人投资者询价，并根据法人投资者的预约申购情况确定最终发行价格，以同一价格向法人投资者配售和对一般投资者上网发行。
135、我国证券交易所股票的发行和上市核准都证监会进行，要符合发行并上市的各类实质性条件。
136、代办股份转让业务，是指经中国证券业协会批准，并报中国证监会备案，由具有代办非上市公司股份转让服务业务资格的证券公司采用电子交易方式，为非上市公司提供的股份特别转让服务。
137、股票市场透明性实际上包括市场组织的透明性和市场信息的透明性。在一般意义下，我们所说的透明性主要是指市场信息的透明性。
138、在报价驱动交易制度下，交易者提交指令并等待在拍卖过程中执行指令，交易系统根据一定的指令匹配规则来决定成交价格。
139、我国证券市场现行的涨跌停板规定：除上市首日之外，股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%， st股涨跌幅度为5% 。
140、证券自营业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务。
141、当前，在证券交易活动中，投资者（即客户）的交易结算资金是由证券公司一家统一存管的。
142、集合竞价确定成交价的原则是在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位，进行集中撮合处理。
143、目前我国上海、深圳证券交易所均对股票买出方各按其股票卖出成交金额的1‰征收印花税。基金、国债不收印花税。
144、除权除息日:通常为股权登记日之后的５个工作日。本日（含本日）买入的股票不再享有本期股利。
145、债券回购交易是一种以债券作抵押的资金借贷行为。在交易中，买卖双方按照一个互相认可的利率和拆借期限，达成资金拆借协议。
146、标准券是指在证券回购交易中，由交易所根据证券经营机构证券帐户的国债存量，按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的、用于回购抵押的标准化国债券（综合债券）
147、目前，我国国债形式主要是凭证式国债和记账式国债。
148、与可转债相比，可交换债券融资方式还有风险分散的优点，这使得可交换债券在发行时更容易受到投资者青睐。
149、一般而言，可交换债券的转股价均低于当前市场价，因此可交换债券实际上为发行人提供了溢价减持子公司股票的机会。
150、可证券化的资产包括贷款、消费品分期付款契约、租赁、应收账款等
151、与一般实体不同，spv基本上是一个“空壳公司”，它只从事单一业务：从许多不同的发起人那里购买资产，组合这些应收权益，并以此为担保发行证券。
152、可转债转股价格不低于公布募集说明书之日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价。
153、公司债发行条件要求股份公司的净资产不低于人名币3000万，有限责任公司净资产不低于6000万。
154、一般来说，对利率（或发行价格）已确定的国债，采用缴款期招标；对短期贴现国债，多采用单一价格的荷兰式招标；对长期零息国债和附息国债，多采用多种收益率的美国式招标。
155、信用增级，就是通过提供担保等各种形式，增强资产化证券的信用，防范信用风险，切实保护资产化证券投资者的利益，从而保证资产证券化工作的顺利运行。
156、一般而言，公司所属行业不同，适合的流动比率也不同。这句话对吗？
157、速动比率低于1时，被认为是短期偿债能力很高。这句话对吗？
158、利息倍数越小，说明企业偿付利息的能力越充足。这句话对吗？
159、速动资产扣除存货后的资产称为流动资产。这句话对吗？
160、股东权益比率低，是低风险、低报酬的财务结构。这句话对吗？
161、对处在生命周期不同阶段的产业，不同投资者不同性质的资金应有不同的处理。这句话对吗？
162、进行证券投资选择时，应结合行业竞争结构，发掘具有竞争优势的企业。这句话对吗？
163、进行证券投资选择时，应准确理解国家的产业政策，把握投资机会。这句话对吗？
164、道氏理论认为成交量将配合着趋势变化。这句话对吗？
165、根据道氏理论，看空的一方会买入股票，看多的一方会卖出股票。这句话对吗？
166、根据道氏理论，反向认同程度越小，成交量越大。这句话对吗？
167、如果dif和dea处于0轴以上，当dif线自下而上穿越dea线时是卖出信号。这句话对吗？
168、上升途中，价格创新高，dif与dea并未创新高，这种情况叫做顶背离。这句话对吗？
169、短期rsi大于长期rsi，则属于多头市场，这句话对吗？
170、如果ｋ值大于ｄ值，当ｋ线从下向上突破ｄ线时，是卖出信号。这句话对吗？
171、根据资产负债表编制顺序，资产项目按照流动性的大小排列，流动性强的在后，流动性弱的在前。这句话对吗？
172、根据资产负债表编制顺序，负债项目按照到期日的远近排列，到期日近的在前，到期日远的在后。这句话对吗？
173、根据资产负债表编制顺序，所有者权益按其稳定性的高低排列，稳定性低的在前，稳定性低高的在后。这句话对吗？
174、每股利润越高，说明股份公司的获利能力越弱。这句话对吗？
175、技术分析发出的信号尽管是客观的，但不同的技术分析者也会对同一信号、指标做出不同的解释和预测。这句话对吗？
176、技术分析只是告诉投资者市场趋势发展方向的最大可能性，而不表明市场趋势必然这样发展。这句话对吗？
177、根据葛兰维买卖法则，价格虽然跌破移动平均线，但又立即回升到移动平均线上，此时移动平均线仍然持续上升，为卖出信号。这句话对吗？
178、根据葛兰维买卖法则，移动平均线从上升逐渐转为盘局或下跌，而价格向下跌破移动平均线，为卖出信号。这句话对吗？
179、根据葛兰维买卖法则，价格趋势走在移动平均线下，价格上升并未突破移动平均线且立刻反转下跌，为买入信号。这句话对吗？
180、日k线在均线下方，往上依次分别为短期ma、中期ma、长期ma，则是多头排列。这句话对吗？
181、死亡交叉预示着股价将继续上行。这句话对吗？
182、单凭移动平均线的买卖讯号通常还不够全面，须靠其他技术指标辅助。这句话对吗？
183、契约型基金具有独立的法人地位，投资者是公司的股东，资金是法人资本。这句话对吗？
184、远期合约各方不能在交割日之前终止合同，使得远期合约缺乏流动性 。这句话对吗？
185、在远期合约中，未来将买入标的物的一方称为空头。这句话对吗？
186、保证金制度既体现了期货交易特有的“杠杆效应”，同时也成为交易所控制期货交易风险的一种重要手段。这句话对吗？
187、总量分析法只包括动态分析。这句话对吗？
188、货币供应量的增长速度超过经济增长速度，会引起通货紧缩。这句话对吗？
189、衰退阶段的到来意味着行业一定会消亡。这句话对吗？
190、完全竞争市场中的厂商能根据市场供需情况制定理想的价格和产量，以获取最大利润。这句话对吗？
191、就以单根ｋ线而言，一般上影线和阴线的实体表示股价的上升力量。这句话对吗？
192、在k线实体一样大小的情况下，下影线越长，下档支撑力度越强；上影线越短，上档阻力越小。这句话对吗？
193、大阴线表示股市强烈的涨势。这句话对吗？
194、趋势线维持的时间越短，其支撑或阻力作用越明显。这句话对吗？
195、任何时候支撑线与阻力线都不能相互转化。这句话对吗？
196、lof可以是指数基金，也可以是主动管理型基金。这句话对吗？
197、金融期货合约不是标准化合约。这句话对吗？
198、金融期权买方要向金融期权卖方支付一定的费用，这就是期权费或期权价格。这句话对吗？
199、如果某种股票的市盈率过高，也可能意味着这种股票具有较高的投资风险。这句话对吗？
200、每股股利的高低，只取决于公司获利能力的强弱。这句话对吗？
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